Oficial De Cumplimiento - Asesoría Empresarial

07/08/2026

Ser Oficial de Cumplimiento es mucho más que cumplir una norma: es prevenir riesgos, proteger la empresa y fortalecer su reputación. 🛡️

Somos tu mejor Aliado.

07/08/2026

🛡️ La reputación también se previene

La confianza de clientes, socios y proveedores es uno de los activos más importantes de cualquier empresa. En materia de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT), una gestión deficiente puede generar no solo riesgos legales y regulatorios, sino también afectar seriamente la reputación y continuidad del negocio.

Por ello, el cumplimiento no debe entenderse como una simple obligación administrativa. Un SPLAFT adecuadamente implementado, basado en riesgos y acorde con la actividad de cada empresa, permite identificar oportunamente situaciones de riesgo, fortalecer la debida diligencia, monitorear operaciones y establecer mecanismos de prevención y control.

🔎 Prevenir es anticiparse al riesgo.
📋 Cumplir es proteger la empresa.
🤝 Gestionar adecuadamente el riesgo es preservar la confianza.

Desde Oficial de Cumplimiento – Asesoría Empresarial, promovemos una cultura de cumplimiento práctica, preventiva y orientada a la gestión real de los riesgos LA/FT, ayudando a las empresas a fortalecer sus controles y cumplir adecuadamente con sus obligaciones regulatorias.

La reputación se construye durante años. Protégela desde hoy.

26/07/2026

De interes..

| La actualizó el Reglamento de Infracciones y Sanciones (RIS), incorporando nuevas infracciones graves y muy graves para reforzar la protección de los usuarios de los sistemas supervisados.

Los cambios incluyen sanciones vinculadas a la solvencia e integridad de las inversiones en el sistema de seguros, el cumplimiento de las disposiciones aplicables a tasas de interés y los procesos de evaluación y calificación de invalidez en el Sistema Privado de Pensiones (SPP).

Esta actualización forma parte del proceso de modernización regulatoria de la SBS para responder a los nuevos riesgos del sistema y fortalecer la supervisión.

📰 Lee la noticia completa aquí ➡️ https://rebrand.ly/dc34zz3

19/05/2026

Información de interes...

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10/05/2026

"¡Feliz Día de la Madre! 🌹

​De parte de todo el equipo de Oficial de Cumplimiento Asesoría Empresarial, les enviamos un afectuoso saludo a todas las mamás. Gracias por ser fuente constante de inspiración y guía. ¡Deseamos que disfruten mucho su día!"

❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️❤️

10/04/2026

PROGRAMA DE FORMACIÓN PROFESIONAL de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FT.

¿A QUIÉN ESTÁ DIRIGIDO?
Dirigido a profesionales y público en general que buscan especializarse como Oficiales de Cumplimiento: gerentes, contadores, abogados, administradores, responsables de cumplimiento y demás interesados.

OBJETIVO DEL PROGRAMA
Formar integralmente al participante para desempeñarse como Oficial de Cumplimiento conforme a la Ley 27693 y normativa UIF – SBS.

CONTENIDO DEL PROGRAMA
Módulo 1: Fundamentos y Base Legal sobre LA/FT/FPADM
Módulo 2: Rol SBS - UIF y Gestión del Oficial de Cumplimiento
Módulo 3: Implementación del Sistema SPLAFT
Módulo 4: Control y Supervisión
Módulo 5: Temas Libres sobre la materia- casos prácticos

BENEFICIOS
- Certificación
- Material editable
- Casos reales
- Soporte post curso

WHATSAPP
https://wa.me/message/RHJFVMAAWZMQA1

08/04/2026

Compartimos información de interes...

La alerta a la ciudadanía sobre comunicaciones fraudulentas que utilizan indebidamente el nombre de funcionarios de la institución.

19/01/2026

"ATENCIÓN SUJETOS OBLIGADOS"

Se aproxima vencimiento del plazo para presentar informes en materia de PLAFT - ejercicio 2025.

*El Contenido mínimo del IAI + IAOC*
• Manuales y actualización de manuales SPLAFT.
• Controles de Prevención de LA/FT, Políticas y Procedimientos.
• Procedimientos de Debida Diligencia.
• Señales de Alerta del SO.
• Análisis de Riesgos
• Registro de Operaciones y Operaciones Sospechosas.
• Plan de Trabajo del OC – Capacitaciones SPLAFT.
• Demás aspectos prescritos por la normativa PLAFT.

Es importante considerar que no presentar el IAOC ante la UIF dentro del plazo establecido por la normativa vigente, podría tener como consecuencia la aplicación de las siguientes sanciones:

*Personas Naturales*:
Multa no menor de 0.50 UIT ni mas de 6 UIT. (No menor de S/ 2,750.00 ni mayor a S/ 33,000.00)

*Personas Jurídicas*:
Multa no menor de 2 UIT ni mas de 20 UIT. (No menor de S/ 11,000.00 ni mayor a S/ 110,000.00)

Contactanos al 970050148 y te asesoramos en todo proceso.

13/01/2026

Comparto Información de interés, que ha sido publicado por la UIF sobre el IAOC

La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF) invita a los oficiales
de cumplimiento y al personal de apoyo de los sujetos obligados bajo
supervisión de la UIF a participar en las capacitaciones sobre la
remisión del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC).

Los LINK de los registros para la capacitación están en la pagina de la SBS (Estadísticas y Publicaciones)

25/12/2025

Desde "Oficial de Cumplimiento Asesoría Empresarial" les deseamos una felíz navidad y un prospero año nuevo, que este 2026 se cumplan sus objetivos, exitos a todos.
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