Grand Apex Solutions Limited 嘉傑企業方案有限公司

15/01/2021

香港大學專業進修學院將於2021年2月25日提供金錢服務經營者打擊洗錢及恐怖分子資金籌集合規持續專業發展課程。此課程旨在使學員理解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面和金錢服務經營者牌照系統的相關法例，學員亦會應用如何實踐有效的客戶盡職審查和風險評估。
詳情及報名方法請瀏覽以下網址：

洗錢及恐怖分子資金籌集是主要的金融犯罪之一，它會破壞金融機構的完整性和穩定性，並損害國際金融中心的聲譽。財務行動特別組織(The Financial Actio...

11/05/2020

新型冠狀病毒導致經濟混亂加劇的範圍包括：欺詐，網絡犯罪，誤導或利用政府資金或國際金融援助，這為非法行為者創造了新的收益來源。這導致新的風險和漏洞，犯罪分子可能透過以下方法犯案：

⚫ 繞開客戶盡職調查措施；
⚫ 濫用在線金融服務和虛擬資產來轉移和隱藏非法資金；
⚫ 利用經濟刺激措施和破產計劃，作為自然人和法人隱瞞
和洗錢的手段；
⚫ 增加對不受監管的金融部門的利用，為罪犯創造更多洗
錢的機會；
⚫ 濫用和挪用國內外財政援助和緊急資金；
⚫ 利用COVID-19及其相關的經濟衰退，進入發展中國家現
金密集型和高流動性的新業務領域。

(資料來自財務行動特別組織:https://www.fatf-gafi.org/publications/fatfgeneral/documents/covid-19-ml-tf.html)

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04/05/2020

作為全球主要金額中心之一國家，阿拉伯聯合酋長國最近加強了打擊洗錢和資助恐怖主義行為的法律框架。它必須採取緊急行動，以有效制止其吸引的犯罪資金流動。

由於阿聯酋在各大洲之間的戰略地理位置，靠近衝突地區，以及其自身的司法管轄權複雜性，即7個阿聯酋，2個金融自由區和29個商業自由區，這進一步增加了阿聯酋通過犯罪和恐怖活動吸引資金的風險。

而當國家需要迅速解決許多尚待解決的問題時，偵查和防止罪犯和恐怖分子濫用金融系統的有效框架的要素大部分已經到位。

(資料來源 財務行動特別組織網站:

The Financial Action Task Force (FATF) and the Middle East and North Africa Financial Action Task Force (MENAFATF) assessed The UAEs anti-money laundering and counter terrorist financing (AML/CFT) system. The report is a comprehensive review of the effectiveness of the UAE’s measures and their com...

24/03/2020

財務行動特別組織在 2020 年 2 月 19 至 21 日在法國巴黎舉行的全體會議時決定將以往「全球反
洗錢/打擊恐怖分子資金籌集合規改善中:持續過程」(Improving Global AML/CFT Compliance: Ongoing Process) 的聲明更改為「受加強監察的司法管轄區」(Jurisdiction under Increased Monitoring)
的聲明。
信息詳情:

Jurisdictions under increased monitoring are actively working with the FATF to address strategic deficiencies in their regimes to counter money laundering, terrorist financing, and proliferation financing. When the FATF places a jurisdiction under increased monitoring, it means the country has commi...

18/02/2020

由於近日香港受到新型冠狀病毒感染的關係，為著參加者安全起見，原定在2月25日於統一中心舉行的「公司服務提供者高級管理人員培訓班」將會延期至情況合適時重新舉辦。

14/02/2020

證監會於2020年2月11日在其網站公佈，因邦盟滙駿證券有限公司違反打擊洗錢的監管規定，證監會對其作出譴責和罰款370萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照。

因此, 客戶可以藉此檢視自己的公司是否制訂及進行充足的以下措施, 而滿足法例和監管機構的要求 :-

1. 實施足夠的內部監控措施，以減低與客戶進行交易時有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險；
2. 識別可疑交易，並就此進行恰當的查詢及足夠的審查，以及在適當情況下考慮將有關交易向聯合財富情報組匯報；
3. 進行適當的客戶盡職審查，以及確保客戶資料反映現況及仍屬相關；及
4. 制定足夠及有效的程序，以識別政治人物和根據恐怖分子及制裁指定名單進行篩查。

相關新聞的詳細資訊可瀏覽證監會網站 :

邦盟滙駿證券有限公司（邦盟滙駿）因沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款370萬元（註1）。

29/01/2020

金管局於2019年11月舉辦首屆打擊洗錢及恐怖分子資金籌集合規科技研討會，研討會中討論金管局於2020年的監管重點，包括促進認可機構運用合規科技以打擊洗錢及恐怖分子資金籌集。研討會亦概述金管局未來的工作及將會舉辦的活動，而金管局也會按照風險為本監管方法，繼續就各項措施在個別及整體層面與認可機構聯繫。詳細內容請見附件研討會的討論記錄(只有英文版本) 。

附件連結 :

20/01/2020

嘉傑企業方案有限公司仝人祝賀 :
鼠年大吉! 萬事如意!! 恭喜發財!!!

農曆新年初一至初四休息，
初五啟市。

08/01/2020

嘉傑於2020年誠意推出公司服務提供者高級管理人員培訓班(01/2020) !!

該次培訓班主要受眾為公司服務提供者的高級管理層人士，課堂內容為介紹設計合規打擊洗錢及恐怖分子資金籌資制度時要考慮那些因素。同場亦會有由前公司註冊處職員講解來年TCSP牌照續牌的挑戰。

歡迎各階層人士報名參加，培訓班詳情和報名表格可透過公司網站及Facebook索取。

嘉傑公司網站: https://www.grand-apex.com/training.php?id=12&lang_id=1

如欲查詢詳情，歡迎電郵或致電嘉傑。

20/12/2019

Merry Christmas and Happy New Year !!
嘉傑祝大家聖誕節快樂!! 冬至快樂!! 新年快樂!!

05/12/2019

嘉傑企業方案有限公司預計於2020年將會舉辦4場公司服務提供者的培訓班，約每季度舉辦一期；大家希望我們開設甚麼主題培訓班呢?

1.反洗錢合規系統設計
2.客戶盡職審查的法定要求和應用
3.可疑交易報告程序
4.風險評估的應用
5.公司服務提供者的責任 (包括公司資料變更和續牌事宜)
6.其他

大家可留言給我們告訴您的意見，我們會因應各位的意見設計下期培訓班的主題。

29/11/2019

感謝各方的支持，嘉傑已於2019年11月19日順利舉辦第三期的公司服務提供者合規培訓班。相關新聞稿已刊登於嘉傑的網站和微信公眾號內。

嘉傑的網站 : https://www.grand-apex.com/news.php?main=46&lang_id=2&lang_id=3&lang_id=2&lang_id=1

嘉傑的微信公眾號 : Grand Apex Solutions (關注後閱讀內文)

有關培訓班課程和業務洽談，可通過以下方式聯絡嘉傑專員。謝謝

嘉傑聯絡方式
電話: 3612 9113
電郵 : [email protected]