18/05/2026
Estimada red, les invito a participar en el curso “GESTIÓN DE RIESGO DE CUMPLIMIENTO” de Finanzas & Riesgos Microfinanzas Consulting a cargo del Magister José Antonio Flores Rosas, jefe de prevención de corrupción y fraudes en Banco de Comercio, Compartamos y Mibanco.
Escribe al WhatsApp +51 994 392 611 (de Perú) o al +51 977 477 100 si deseas más información. Link para consulta por WhatsApp https://wa.me/51994392611
También puedes escribir al mail [email protected]. Pregunta por el precio de preventa o de ex alumno.
Este curso es parte del diplomado:
• DIPLOMADO EXPERTO EN GESTIÓN DE RIESGOS NO FINANCIEROS
📌 Inicio: 20 de MAYO del 2026
💻 Modalidad: Virtual en vivo
⌛ Duración: 15 horas cronológicas en 6 sesiones de 7.30 pm a 10pm.
⏰ Fechas: 20, 22, 25, 27 de mayo & 01 y 03 de junio.
🥇 Se entregará certificados.
🎁 Inversión: S/250 (USD70). De requerir factura hay que agregar el IGV.
🎁🎁🎁🎁 Precio de Preventa: S/200 (USD 60) hasta el 05 de mayo 2026.
Temario:
1. FUNDAMENTOS DE LA GESTIÓN DE RIESGO DE CUMPLIMIENTO Y CONDUCTA EN EL SISTEMA FINANCIERO P
• Definición y tipologías de riesgos de cumplimiento y conducta.
• Estándares internacionales: ISO 37301, ISO 37001, COSO ERM, Principios de Basilea.
Caso práctico: Compañía de Seguros.
2. IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y MITIGACIÓN DE RIESGOS DE CUMPLIMIENTO
• Metodologías de identificación y evaluación de riesgos: ISO 31000, COSO ERM, matriz de riesgos.
• Herramientas prácticas: mapas de riesgos, indicadores clave de riesgo (KRI), matrices de controles.
• Integración de la gestión de riesgos en los procesos de negocio.
• Documentación y reporte de riesgos.
Caso práctico: Caso banco.
3. PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLAFT)
• Diseño e implementación del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT).
• Procedimientos de debida diligencia, monitoreo y reporte de operaciones sospechosas.
• Jurisprudencia y autonomía del delito de lavado de activos.
Caso práctico:
• Caso lavado de activos en el sistema financiero.
4. RIESGO DE CONDUCTA, IDONEIDAD Y PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
• Definición y tipologías de riesgo de conducta: mala praxis, conflictos de interés, cultura organizacional.
• Herramientas internacionales: FSB, Basilea, IAIS, GAFI, OCDE.
• Protección al consumidor financiero: deber de idoneidad, expectativas legítimas, resolución de conflictos.
• Canales de denuncia y mecanismos de remediación.
5. AUDITORÍA, MONITOREO Y MEJORA CONTINUA EN LA GESTIÓN DE RIESGOS DE CUMPLIMIENTO Y CONDUCTA
• Auditoría interna y externa de sistemas de cumplimiento: alcance, etapas y estándares (ISO 19011, ISO 37301, ISO 37001).
• Indicadores clave de riesgo (KRI) y desempeño (KPI): diseño, monitoreo y reporte.
• Gestión de incidentes, investigaciones internas y canales de denuncia.
• Mejora continua: acciones correctivas, lecciones aprendidas y actualización de programas de compliance.
• Tendencias en RegTech, inteligencia artificial y monitoreo digital.
• Evaluación y certificación de competencias profesionales.
Caso práctico: Caso de intervención de entidad financiera.
