25/01/2023
Nombre de la capacitación: “Actualización del Instructivo para la Prevención, Detección y Control del Lavado de Dinero y de Activos, Financiación del Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva”.
Objetivo General:
Formar al participante en temas teóricos y legales para la aplicación y cumplimiento de la normativa en prevención de lavado de dinero y activos.
Dirigido a:
Personas naturales: Auditores internos y externos, Contadores, Abogados, Docentes, y Administradores; personas jurídicas con diferentes especialidades y cualquier interesado en la aplicabilidad del nuevo Instructivo de la Unidad de Investigación Financiera de la FGR.
Medio:
Plataforma informática: Google meet
Temas a impartir:
1. Sujetos obligados y Registro de sujetos obligados.
2. Control interno aplicable a la Prevención de Lavado de Dinero y Activos:
a. Ambiente interno:
i. Código de ética y conducta;
ii. Capacitación y concientización.
b. Comunicación e información interna;
3. Sistema de Gestión de Riesgos para la prevención de LD/FT/FPADM:
a. Debida Diligencia Estándar;
b. Debida Diligencia Intensificada para contrapartes y clientes de alto riesgo;
c. Debida Diligencia simplificada para contrapartes y clientes de bajo riesgo;
d. Debida Diligencia Intensificada para contrapartes y clientes y usuarios con transacciones con países de mayor riesgo;
e. Personas expuestas políticamente y Personas Expuestas Políticamente Nacionales;
f. Beneficiarios finales;
g. Identificación de riesgos en la utilización de nuevas tecnologías y vinculación de clientes con plataformas tecnológicas;
4. Políticas para el Control, Prevención y Detección de LD/FT/FPADM:
a. Políticas que orienten la actuación de directores, empleados, sub contratados, y demás colaboradores del sujeto obligado;
b. Políticas para el control, detección y prevención de operaciones inusuales y su aprobación por parte del órgano de gobierno;
c. Políticas y procedimientos de conocimiento y aceptación del cliente y contraparte;
d. Políticas y procedimientos reforzados de la Debida Diligencia Intensificada para el control de Personas Expuestas Políticamente;
e. Políticas y procedimientos de contratación y de conocimiento de tu empleado;
f. Políticas de congelamiento e inmovilización de los productos financieros y servicios y otros;
g. Políticas y procedimientos para la actualización de información de contrapartes y clientes;
h. Políticas y procedimientos para la terminación de relaciones contractuales con clientes y contrapartes;
5. Obligaciones y responsabilidades nuevas para los órganos de administración:
a. Junta Directiva;
b. Auditoría Interna;
c. Auditor Externo;
d. Oficialía de Cumplimiento;
e. Comité de Prevención de lavado de dinero y activos.
6. Políticas y procedimientos de archivo y conservación de documentación e información:
a. Expediente físico o electrónico;
7. Nuevos plazos de cumplimiento del IUF.
8. Operaciones y Operaciones sospechosas:
a. Reporte de operaciones y por noticias periodísticas.
9. Instrucciones especiales para las actividades y profesiones no designadas APNFD.
