10/13/2017
Como obter uma licença de corretor da bolsa na Califórnia.
Para obter uma carteira de corretor na Califórnia, você deve atender a certos requisitos de registo e licenciamento.No entanto, você não precisa tanto tecnicamente um grau avançado, como um mestrado em Administração de Empresas (MBA) ou até mesmo um diploma de bacharel para se tornar um corretor da bolsa.Além das leis federais de licenciamento, você deve se registrar como um agente representante de um broker-dealer Califórnia para trabalhar como corretor.Uma vez que você está licenciado tanto pelo governo federal e na Califórnia, você pode obter registrado em outros estados simplesmente mediante o pagamento de uma taxa.Instruções
Aplicar para uma empresa de broker-dealer Califórnia.Para obter sua licença de corretor da bolsa inicial, você deve trabalhar para uma firma de serviços financeiros aprovado Califórnia, como um banco ou corretora.Enquanto uma experiência em finanças e até mesmo um MBA pode ajudá-lo na porta, nem os requisitos absolutos para o campo de corretagem.
Leve o curso de formação necessária.Como uma nova contratação sem licença anterior, você deve trabalhar em sua nova empresa por cerca de quatro meses antes que você pode aplicar para sua licença.Durante este tempo você vai demorar vários cursos de formação e estudar para os exames de licenciamento.Enquanto você pode executar serviços administrativos para a empresa neste momento, não é possível ainda se envolver em qualquer atividade de vendas-relacionados.
Passar no exame Série 7.Este é o exame de licenciamento padrão para a indústria de corretagem, conhecido como o Exame Geral de Valores Mobiliários Representante registrados.Este é um exame de múltipla escolha que abrange temas como ações, opções, obrigações, as melhores práticas e ética.Você fazer o exame em duas partes, cada uma com três horas de duração e cobrindo 125 perguntas.Este exame é um requisito para se tornar um corretor na Califórnia.
passar no exame Series 63 ou Series 66.Enquanto o Série 7 exame qualifica como um representante registrado, você também deve fazer um exame que irá qualificá-lo para inscrição estadual na Califórnia.A Série 63 é conhecido como o Uniform Securities Agente Exame Lei Estadual, enquanto a Série 66 é o Uniform Estado Combinada Exame Lei.Passando qualquer exame, além do Series 7, irá qualificá-lo para se tornar um corretor da Califórnia.
Pagar uma taxa de licenciamento para o estado da Califórnia.O custo é de US $ 25 a tornar-se registrado como um representante na Califórnia.Geralmente, o empregador deve pagar o custo do seu registo, embora os procedimentos podem variar de empresa para empresa.
